證監(jiān)會于近日印發(fā)了2019年度立法工作計劃
為進一步做好2019年證券期貨監(jiān)管規(guī)章等立法工作,完善證券期貨監(jiān)管法律實施規(guī)范體系,加強市場基礎(chǔ)制度建設(shè),依法推進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。證監(jiān)會于近日印發(fā)了2019年度立法工作計劃,對2019年全年的立法工作做了總體部署。
2019年,證監(jiān)會擬制定、修改的規(guī)章類立法項目合計28件,其中,列入“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”13件,列入“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”15件。具體包括:
(一)進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,增強資本市場對提高關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平,制定《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》;
(二)推進資本市場改革發(fā)展,構(gòu)建資本市場對外開放新格局,力爭年內(nèi)公開發(fā)布《股權(quán)眾籌試點管理辦法》《上市公司實施員工持股計劃管理辦法》《合格境外機構(gòu)投資者及人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》,加快推進《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》修訂工作;
(三)規(guī)范市場主體行為,完善市場機制,力爭年內(nèi)完成《證券期貨市場評論信息管理暫行辦法》《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《債券質(zhì)押式回購交易管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的制定、修改,抓緊研究并擇機出臺《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露管理辦法》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司業(yè)務(wù)牌照管理辦法》《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》;
(四)切實強化法治政府建設(shè),深入推進依法行政,積極研究制定《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施程序規(guī)定》《證券期貨違法行為行政處罰辦法》;
(五)加強金融風險防范,強化內(nèi)部控制建設(shè),力爭年內(nèi)完成《期貨交易所管理辦法》修訂工作,持續(xù)推進《指數(shù)管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《證券結(jié)算風險基金管理辦法》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部控制管理辦法》《期貨公司子公司管理辦法》立法進程。
除了上述規(guī)章項目外,2019年證監(jiān)會還將繼續(xù)配合支持全國人大有關(guān)部門做好《證券法》修改、《期貨法》制定、《刑法》修改、《公司法》修改等工作;配合國務(wù)院有關(guān)部門做好《私募投資基金管理暫行條例》《上市公司監(jiān)督管理條例》制定等工作;配合有關(guān)司法機關(guān)做好相關(guān)證券期貨領(lǐng)域司法解釋立法工作;結(jié)合科創(chuàng)板試點注冊制和《證券法》修訂,證監(jiān)會將積極開展對現(xiàn)有規(guī)章、規(guī)范性文件等制度規(guī)則體系的梳理、完善工作。
目前,立法工作計劃正在有序執(zhí)行中。其中,《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》2件規(guī)章已正式發(fā)布施行,其他立法項目也正在按計劃推進。
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